傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作（PPP）項目庫管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作（PPP）項目操作流程，結(jié)合投資項目在線審批監(jiān)管平臺（重大建設(shè)項目庫）使用要求，制定本辦法。

第二條 各級發(fā)展改革部門建立PPP項目庫，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱PPP項目是指各行業(yè)部門、事業(yè)單位、各類企業(yè)主體等在投資項目在線審批監(jiān)管平臺中填報并擬采用PPP模式實施的項目。

第四條 項目庫建設(shè)和管理遵循“統(tǒng)一建設(shè)、分級管理、資源共享、規(guī)范使用”的原則。

第五條 國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)項目庫的統(tǒng)一建設(shè)，各級發(fā)展改革委是本級項目庫的管理部門，負(fù)責(zé)本級項目庫的使用和管理工作，并會同行業(yè)主管部門做好項目的分類匯總、審核、跟蹤推進(jìn)等相關(guān)工作。

國家信息中心受國家發(fā)展改革委投資司委托，承擔(dān)項目庫的日常運(yùn)營及技術(shù)維護(hù)工作，負(fù)責(zé)項目庫指標(biāo)設(shè)定、修改等。

第二章 項目的入庫和填報程序

第六條 各行業(yè)部門、事業(yè)單位、各類企業(yè)主體等是PPP項目的填報單位，填報單位進(jìn)行項目填報前，需要在重大建設(shè)項目庫（http://kpp.ndrc.gov.cn）填寫有關(guān)基本信息進(jìn)行用戶注冊。填報單位必須是法人機(jī)構(gòu)，注冊時需提供組織機(jī)構(gòu)代碼證。其中，填報單位應(yīng)根據(jù)歸口情況選擇本級發(fā)展改革部門作為審核單位。填報單位在各項信息填寫齊備后完成注冊，并通過注冊郵箱進(jìn)行身份驗證，完成賬戶激活。未激活賬戶的單位可以開展信息填報工作，但不能上報信息。

第七條 PPP項目庫依托重大建設(shè)項目庫“儲備項目”模塊運(yùn)行，填報單位在“填報區(qū)”通過“新增”錄入“基本信息”、“投資情況”、“前期工作”、“PPP項目”等信息。其中，“PPP項目”板塊是專為填報PPP有關(guān)信息而設(shè)置。填報單位在項目選擇擬采用PPP模式后，可執(zhí)行錄入PPP有關(guān)信息并保存的操作，對于已保存的項目，通過“修改”功能進(jìn)行補(bǔ)充完善。

入庫項目應(yīng)當(dāng)符合使用國家重大建設(shè)項目庫加強(qiáng)政府投資項目儲備等相關(guān)管理要求。

第八條 PPP項目庫填報信息按照項目實施程序分為基礎(chǔ)信息、實施方案編制、實施方案審查及確定、社會資本方遴選、合同簽訂等五個部分，填報單位在填報時應(yīng)確保信息準(zhǔn)確。填報單位在完成一項或多項工作的信息填報后，可通過“報送”功能提交給注冊時選擇的歸口審核單位進(jìn)行審核。填報單位可以在“已報區(qū)”查看已報送的項目，未經(jīng)審核單位鎖定的階段信息可再次進(jìn)行補(bǔ)充或修改。

第九條 填報單位根據(jù)項目實施進(jìn)度，完成相應(yīng)階段的信息填寫。在PPP項目進(jìn)行儲備時，完成PPP項目基礎(chǔ)信息的填寫；在完成實施方案編制后，填寫實施方案編制階段的有關(guān)信息；在獲得實施方案批復(fù)后，填寫實施方案審查及確定階段的有關(guān)信息；在選定社會資本方后，填寫社會資本方遴選階段的有關(guān)信息；在簽署正式合同后，填寫合同簽訂階段的有關(guān)信息。

第三章 項目庫的使用管理

第十條 各級發(fā)展改革部門作為PPP項目的歸口審核單位，通過預(yù)置用戶名和密碼登陸國家電子政務(wù)外網(wǎng)(http://kpp.cegn.cn)進(jìn)行項目庫的使用和管理。在“儲備項目審核”模塊的“審核區(qū)”中，定期對填報單位（或下級用戶）提交的PPP項目信息進(jìn)行初審。對符合本地區(qū)儲備原則與范圍的項目，使用“入本級庫”的功能完成初審，將其納入本級PPP項目儲備庫；對于不符合要求的項目，使用“退回”功能退回填報單位（或下級用戶）。

各級發(fā)展改革部門在“本級PPP項目庫”中，定期組織對入庫項目審查，在填報單位按項目實施階段完成信息填報后，對入庫項目信息的真實性和完整性進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核時，各級發(fā)展改革部門可對填報的PPP項目信息進(jìn)行修改編輯，對通過復(fù)核的PPP階段信息欄目進(jìn)行鎖定。一經(jīng)鎖定，填報單位不能對該階段項目信息進(jìn)行編輯。如需修改，可向?qū)徍藛挝簧暾垖㈨椖客嘶鼗蚴跈?quán)修改。

第十一條 各級發(fā)展改革部門根據(jù)自身需求使用項目庫的推介功能，推介項目應(yīng)當(dāng)符合地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃，具備PPP談判條件。對應(yīng)項目庫填報階段，原則上應(yīng)在實施方案編制完成后。

第十二條 對簽訂合同后正式進(jìn)入實施階段的項目，由各級發(fā)展改革部門確認(rèn)其進(jìn)入實施階段，并按年度完善相關(guān)進(jìn)展信息。

第十三條 項目庫實行動態(tài)管理，對項目推進(jìn)過程中確定不再采用PPP模式的項目，由各級發(fā)展改革部門確認(rèn)其取消實施PPP，已填報的項目信息繼續(xù)在項目庫中保存。

第四章  附  則

第十四條 項目庫建設(shè)、管理和使用單位有責(zé)任和義務(wù)保障項目庫的信息安全。嚴(yán)禁私自復(fù)制、下載、泄露、轉(zhuǎn)讓或出售項目庫中的信息和資料。

第十五條 因項目庫建設(shè)、管理和使用單位工作人員個人的違法、違規(guī)等行為對有關(guān)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)由本人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

君合律師事務(wù)所黃山 劉云龍 點評：

2016年12月21日，國家發(fā)改委發(fā)布《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作（PPP）項目庫管理辦法（試行）》（下稱“《管理辦法》”），落實其于2016年10月24日發(fā)布的《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則》（發(fā)改投資[2016]2231號）（下稱“2231號文”）第六條的規(guī)定（“各級發(fā)展改革部門要會同有關(guān)行業(yè)主管部門，在投資項目在線審批監(jiān)管平臺（重大建設(shè)項目庫）基礎(chǔ)上，建立各地區(qū)各行業(yè)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目庫”），對傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的“PPP項目庫”作出進(jìn)一步細(xì)化的操作規(guī)定。

一、相關(guān)概念梳理

為更好地理解《管理辦法》，我們需要先對幾個相關(guān)概念做個梳理。

1、項目庫

《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）（下稱“中發(fā)18號文”）提出建立各地區(qū)各部門的政府投資項目庫。同時，項目庫的管理是深化預(yù)算管理制度改革中實行中期財政規(guī)劃管理的措施之一?！秶鴦?wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國發(fā)〔2014〕45號）要求加強(qiáng)項目庫管理，健全項目預(yù)算審核機(jī)制。各部門規(guī)劃中涉及財政政策和資金支持的，要與三年滾動財政規(guī)劃相銜接。

根據(jù)財政部關(guān)于印發(fā)《中央本級項目支出預(yù)算管理辦法》的通知（財預(yù)[2007]38號（下稱“38號文”）,財政部對中央部門申報的項目進(jìn)行審核后，對符合條件的項目，經(jīng)商中央部門后，排序納入財政部項目庫。國家發(fā)展和改革委員會等有預(yù)算分配權(quán)的部門，用財政撥款安排的基本建設(shè)項目和科學(xué)技術(shù)項目，按照國家有關(guān)規(guī)定及本辦法規(guī)定的原則進(jìn)行管理，并納入財政部項目庫。

2、重大建設(shè)項目庫

根據(jù)國家發(fā)展改革委報請國務(wù)院批準(zhǔn)的《加強(qiáng)政府投資項目儲備 編制三年滾動投資計劃工作方案》，發(fā)改委推出了國家重大建設(shè)項目庫，要求使用國家重大建設(shè)項目庫編制三年滾動投資計劃，要求目前在建以及擬于當(dāng)年和未來三年開工，擬申請安排中央或地方政府投資的建設(shè)項目應(yīng)當(dāng)納入政府投資項目儲備庫。對于未納入政府投資項目儲備庫的項目，政府投資原則上不予支持。沒有納入重大項目庫儲備的，不得編制三年滾動投資計劃；沒有納入三年滾動投資計劃的，不得編制年度投資計劃，不得安排下達(dá)年度投資計劃。

我們理解納入重大建設(shè)項目庫的項目應(yīng)該便是38號文中所提及的發(fā)改委用財政撥款安排的基本建設(shè)項目。

3、投資項目在線審批監(jiān)管平臺

中發(fā)18號文提出建立貫通各地區(qū)各部門的項目信息平臺，并盡快拓展至企業(yè)投資項目，實現(xiàn)項目信息共享。

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制的若干意見》（國辦發(fā)〔2015〕12號）提出加快建設(shè)“橫向到邊”（聯(lián)通發(fā)展改革、國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全監(jiān)管、金融監(jiān)管、審計及行業(yè)管理等部門）、“縱向到底”（聯(lián)通有關(guān)部門到地方各級政府）的投資項目在線審批監(jiān)管平臺。通過橫向聯(lián)通及縱向貫通，逐步實現(xiàn)非涉密投資項目“平臺受理、在線辦理、限時辦結(jié)、依法監(jiān)管、全程監(jiān)察”。

4、重大建設(shè)項目庫與投資項目在線審批監(jiān)管平臺

國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、國土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部于2016年5月11日聯(lián)合頒發(fā)的《關(guān)于加快投資項目在線審批監(jiān)管平臺應(yīng)用的通知》（發(fā)改投資[2016]1010號）提出持續(xù)優(yōu)化投資項目在線審批監(jiān)管平臺各項功能，抓緊與國家重大建設(shè)項目庫、投資統(tǒng)計項目信息庫等做好融合銜接。

5、PPP庫與重大建設(shè)項目庫

《管理辦法》提到：PPP項目庫依托重大建設(shè)項目庫“儲備項目”模塊運(yùn)行。“PPP項目”板塊是專為填報PPP有關(guān)信息而設(shè)置的。

二、《管理辦法》的具體內(nèi)容

1、填報單位

《管理辦法》第六條規(guī)定，“各行業(yè)部門、事業(yè)單位、各類企業(yè)主體等是PPP項目的填報單位”且“填報單位必須是法人機(jī)構(gòu)”。

2、填報信息

根據(jù)《管理辦法》第七條、第八條和第九條的規(guī)定，從內(nèi)容上來看，填報信息分為“基本信息”、“投資情況”、“前期工作”、“PPP項目”等四個部分；而從項目實施流程的角度看，填報信息又分為“基礎(chǔ)信息”、“實施方案編制”、“實施方案審查及確定”、“社會資本方遴選”、“合同簽訂”等五個部分，并根據(jù)項目實施進(jìn)度分階段進(jìn)行填寫。同時，《管理辦法》第十二條還規(guī)定，項目進(jìn)入實施階段后還應(yīng)“按年度完善相關(guān)進(jìn)展信息”。

3、審核

根據(jù)《管理辦法》第十條的規(guī)定，填報信息的審核由各級發(fā)改部門負(fù)責(zé)，分為初審和復(fù)核。初審針對項目儲備階段的基礎(chǔ)信息，項目經(jīng)初審后納入本級PPP項目儲備庫。各級發(fā)改部門在填報單位按照項目實施進(jìn)度分階段完成信息填報后進(jìn)行復(fù)核。

4、推介

根據(jù)《管理辦法》第十一條的規(guī)定，各級發(fā)改部門可以對項目庫中的項目進(jìn)行推介，但原則上應(yīng)在實施方案編制完成后。

三、入庫的作用

需要注意的是，根據(jù)2231號文，PPP項目納入“PPP項目庫”是“安排政府投資、確定與調(diào)整價格、發(fā)行企業(yè)債券及享受政府和社會資本合作專項政策的重要依據(jù)”。如果沒有入庫，則PPP項目原則上無法使用國家發(fā)展和改革委員會所安排財政撥款（包括中央預(yù)算內(nèi)的投資、專項建設(shè)基金、中央專項債券籌集的專項建設(shè)基金、其他中央財政建設(shè)性基金及其他有關(guān)PPP項目的專項政策）。后期也無法通過發(fā)行企業(yè)債券募集資金。

此外，對于PPP項目的性質(zhì)，特別是政府投資項目和企業(yè)投資項目之間的區(qū)分，以及與之相關(guān)的PPP項目入庫（包括發(fā)財雙庫）事宜，也是值得業(yè)內(nèi)關(guān)注的重要問題。